私募基金年报季报清盘入会高管挂靠

发布:2018-01-19  
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私募基金年报季报清盘入会高管挂靠

私募高管:包括哪些?

  问:私募基金高管人员包括哪些?

  答:《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定“高管人员包括法定代表人执行

事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等”。

  另外,《中华人民共和国》第二百一十六条规定:“本法下列用语的含义:(一)高级管理人员,

是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

高管变更:私募高管/如何变更?

  问:普通员工离职了,信息如何更新,在中基协私募基金管理人公示,员工数如何更新?

  答:员工人数若发生变化可在协会备案系统年度开放时进行更新。

  根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条 私募基金管理人应当于

每年度结束之日起 20 个工 作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其

他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

  问:私募基金管理人登记后,变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,

应当在基金业协会履行什么手续?

  答:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法

(试行)》相关规定,私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)

的,属于重大事项变更。管理人应当依据合同约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。

  对上述事项管理人应当在完成工商变更登记后的10 个工作日内,出具专项法律意见书,并通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

私募备案基金管理人运营风险控制制度

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佛教有18罗汉,最厉害的武功是降龙18掌,最凄惨的18层地狱,

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